投資勧誘方針

メリルリンチ日本証券株式会社における投資勧誘方針

当社は、「金融商品取引法」「金融商品の販売等に関する法律」及びその他の関連法令・諸規則を遵守するとともに、以下の方針を基本として
適正 に勧誘行為を行うよう努めます。
 
1. お客様の金融商品に関する知識、投資経験、財産状況、投資目的等を勘案の上、必要かつ十分な情報を提供し、お客様の投資方針に
    沿った適切な勧誘・アドバイスに努めます。
 
2. 勧誘に際しては、関連法令・諸規則に基づく勧誘を行うとともに、商品内容及びそれに伴うリスクを十分ご説明し(「金融商品の販売等に
    関する法律」の定めに基づく重要事項の説明を含みます)、お客様のご理解を得た上で取引を行うよう努めます。
 
3. お客様からの問い合せにつきましては、迅速かつ適切に対処するように努めます。
 
4. お客様の様々なニーズに応え、適切な対応をさせていただくべく、必要な社内研修、セミナーを随時従業員に対して行ってまいります。
 
その他、お取引に関しお気づきの点がございましたら、お取引担当者までご連絡いただければと存じます。
 
2007年9月30日改定